Как следует из заявления британского Управления по контролю за поведением на финансовом рынке (Financial Conduct Authority, FCA), Deutsche Bank AG в течение шести лет давал неверную информацию о некоторых проводимых им трансакциях. Речь идет о 29 млн свопов по контрактам на разницу цен (contract-for-difference) с ноября 2007 года по апрель 2013 года. В соответствии с европейским законодательством о каждой такой трансакции банк обязан уведомлять регулятора. Как говорит регулятор, такие нарушения могли затруднить его работу по выявлению таких серьезных преступлений, как инсайдерская торговля, манипулирование рынком и так далее.
Регулятор не скрывает, что достаточно высокий штраф - это не только наказание, но и предупреждение.
«Эффективный контроль за рынком совершенно необходим для поддержания безупречной репутации наших рынков и зависит от аккуратного и своевременного информирования о проведенных трансакциях. Deutsche - один из крупнейших игроков на рынке, который обязан сообщать о миллионах трансакций ежегодно… Другие фирмы не должны сомневаться в том, что мы будем постоянно фокусировать внимание на этом»,- заявила в связи с решением оштрафовать германский банк директор FCA по контролю за исполнением обязательств и расследованию финансовых преступлений Трейси Макдермотт, назвавшая поведение Deutsche Bank непростительным.
По словам представителей FCA, ранее управление неофициально предупреждало банк о том, что он нарушает правила, и призывало исправить ситуацию.
Представители Deutsche Bank пока никак не комментируют ситуацию.
Иван Никольский